Mẫu Báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư

Phụ lục số 10

Mẫu báo cáo tình hình hoạt động quản lý danh mục đầu tư

(ban hành kèm theo Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 5/12/2012 của BTC hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt hộng công ty quản lý quỹ)

BÁO CÁO TÌNH HÌNH HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ

DANH MỤC ĐẦU TƯ

(Tháng)

 

1. Tên Công ty quản lý quỹ:
2. Tên ngân hàng lưu ký:
3. Tài khoản lưu ký:
4. Ngày lập báo cáo:
5. Thông tin chung về tình hình quản lý danh mục đầu tư

STT	Chỉ tiêu	Kỳ báo cáo	Kỳ trước	Ghi chú
1	Tổng số Hợp đồng quản lý đầu tư đang thực hiện – Tổ chức (%) – Cá nhân (%)
2	Tổng giá trị các Hợp đồng quản lý đầu tư (Hợp đồng khung) – Tổ chức (%) – Cá nhân (%)
3	Tổng giá trị các Hợp đồng quản lý đầu tư (Giá trị giải ngân thực tế) – Tổ chức (%) – Cá nhân (%)
4	Tổng giá trị thị trường các Hợp đồng quản lý đầu tư – Tổ chức (%) – Cá nhân (%)
5	Tổng số phí QLDMĐT thu được trong kỳ
6	Tỷ lệ phí QLDMĐT bình quân (5/4)

 

1. Tình hình giao dịch của hoạt động quản lý danh mục đầu tư trong kỳ

Mua		Bán		Tổng giá trị giao dịch/tổng giá trị tài sản quản lý uỷ thác bình quân
Khối lượng	Giá trị	Khối lượng	Giá trị	Kỳ này	Kỳ trước

 

III. Thông tin tổng hợp về từng  hợp đồng quản lý đầu tư

1. Tên khách hàng:
2. Tài khoản lưu ký:

STT	Loại	Số lượng	Giá thị trường tại thời điểm báo cáo	Tổng giá trị	Tỷ lệ %/Tổng giá trị hiện tại của các danh mục đầu tư
I	Cổ phiếu niêm yết
1
2
	Tổng
II	Cổ phiếu không niêm yết
1
2
	Tổng
III	Trái phiếu
1
2
	Tổng
IV	Các loại chứng khoán khác
1
2
	Tổng
V	Các tài sản khác
1
2
	Tổng
VI	Tiền
1	Tiền mặt
2	TGNH
	Tổng
VII	Tổng giá trị của các danh mục đầu tư

1. Thông tin tổng hợp các hợp đồng quản lý đầu tư

STT	Loại	Số lượng	Tổng giá trị	Tỷ lệ %/Tổng giá trị hiện tại của các danh mục đầu tư
I	Cổ phiếu niêm yết
1
2
	Tổng
II	Cổ phiếu không niêm yết
1
2
	Tổng
III	Trái phiếu
1
2
	Tổng
IV	Các loại chứng khoán khác
1
2
	Tổng
V	Các tài sản khác
1
2
	Tổng
VI	Tiền
1	Tiền mặt
2	TGNH
	Tổng
VII	Tổng giá trị của các danh mục đầu tư

 

Đại diện có thẩm quyền của Ngân hàng giám sát (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

(Tổng) Giám đốc Công ty quản lý quỹ (Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

Tham khảo thêm: