Điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Câu hỏi được gửi từ khách hàng: Điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

---

Luật sư Tư vấn Luật Chứng khoán – Gọi 1900.0191

Dựa trên những thông tin được cung cấp và căn cứ vào các quy định của pháp luật Việt Nam hiện hành, các cam kết, thỏa thuận quốc tế được ký kết nhân danh Nhà nước, Chính phủ Việt Nam. Chúng tôi đưa ra trả lời như sau:

1./ Thời điểm pháp lý

Ngày 14 tháng 08 năm 2018

2./ Cơ sở Pháp Luật liên quan tới vấn đề Điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Nghị định số 86/2016/NĐ-CP quy định về điều kiện đầu tư kinh doanh chứng khoán.

3./ Luật sư tư vấn

Nghề chứng khoán bao gồm môi giới chứng khoán, phân tích tài chính và quản lý quỹ do vậy chứng chỉ hành nghề chứng khoán cũng được chia thành ba loại chứng chỉ tương ứng: chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán, chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính và chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ, ba loại chứng chỉ này nhìn nhận trên phương diện năng lực khác nhau trong lĩnh vực hành nghề chứng khoán, nên mỗi lại chứng chỉ lại có các yêu cầu khác nhau, cụ thể, điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán là:

Các cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bước đầu tiên cần đáp ứng đầy đủ điều kiện theo quy định pháp luật tại Điều 21 Nghị định số 86/2016/NĐ-CP có nội dung như sau:

Chứng chỉ hành nghề Môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

+ Có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh;

+ Có trình độ từ đại học trở lên;

+ Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp;

+ Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán, bao gồm: Chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

–  Chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

+ Các điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán.

+ Có các chứng chỉ chuyên môn: Chứng chỉ Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp.

– Chứng chỉ hành nghề Quản lý quỹ được cấp cho cá nhân đáp ứng điều kiện sau đây:

+ Các điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề Phân tích tài chính;

+ Có chứng chỉ chuyên môn Quản lý quỹ và tài sản;

+ Có tối thiểu ba (03) năm kinh nghiệm làm việc trong lĩnh vực tài chính, ngân hàng hoặc có một trong các loại chứng chỉ quốc tế CFA (Chartered Financial Analyst), CIIA (Certified International Investment Analyst), ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants).

Ngoài ra, các trường hợp được miễn chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán trong các mục trên như sau:

– Cá nhân có chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst) hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst level II) trở lên được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

– Cá nhân có chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán viên, chứng chỉ hành nghề kế toán do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified International Investment Analyst level I) được miễn chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

– Cá nhân có chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài được miễn tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

Như vậy, để được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán bước đầu cần đáp ứng các điều kiện trên.

Với những tư vấn về câu hỏi Điều kiện cấp Chứng chỉ hành nghề chứng khoán, Công ty Luật LVN mong rằng đã có thể giải đáp được nhu cầu của quý khách, nếu quý khách vẫn còn chưa rõ hoặc có thông tin mới với trường hợp trên, quý khách có thể liên hệ Bộ phận Tư vấn pháp luật Miễn phí số: 1900.0191 để được Luật sư hỗ trợ ngay lập tức.